股票赔偿纠纷中如何认定上市公司存在信批违规?

作者:admin发布时间: 2019-10-05

  近年来,信息披露违法违规一直是证券监管机构查处和打击的重点之一。上市公司一旦因涉嫌信息披露违法被立案调查,不仅可能被行政处罚,遭受大批投资者的股票赔偿索赔,而且情节严重的还可能构成刑事犯罪,并被强制退市。因此,上市公司应当充分认识到信息披露违法的法律风险,并采取积极有效的措施予以防范,以减少股票赔偿发生的概率。

  根据我国《证券法》第一百九十三条的规定,对信息披露违规行为的行政处罚主要包括警告、香巷特马大王图,罚款、责令改正。被处罚的主体主要包括:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人;发行人、上市公司或者其他信息披露义务人中直接负责的主管人员和其他直接责任人员;发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人。上述被处罚人员很有可能成为股票赔偿纠纷的被告。

  2014 年10月15日,证监会发布《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》(证监会令第107号),推出强制退市制度。根据强制退市制度,一旦违规如上市公司欺诈发行、重大信息披露违法将被强制退市。“博元投资”成为首家因重大信息披露违法被终止上市的上市公司,“欣泰电气”则成为首家因欺诈发行被强制退市的上市公司。近期遭受退市的还有“康得新”、“海润光伏”等。上海君澜律师事务所俞强律师认为股民可要求赔偿的投资损失包括投资差额损失、印花税和银行利息等损失。

  上市公司及相关责任人员因信息披露违法等证券侵权行为给投资者造成损失,还可能面临投资者提起的民事赔偿诉讼。自2003年最高人民法院发布《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释[2003]2号)以来,约200家上市公司因实施虚假陈述行为而遭到投资者的索赔,索赔总额超过50亿元,多家上市公司面临巨额索赔,有的高达上亿元甚至数亿元。目前正面临股票赔偿起诉索赔有:

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